Аналитик по мошенничеству

Кто мы такие:

Alpaca — это глобальный лидер с головным офисом в США, предоставляющий брокерскую инфраструктуру с приоритетом на агента для акций, ETF, опционов, криптовалют, фиксированного дохода, торговли 24/5 и многого другого.

Среди наших дочерних компаний Alpaca является лицензированной финансовой компанией, обслуживающей сотни финансовых учреждений в 40 странах с помощью наших институциональных API. Это включает брокер-дилеров, инвестиционных консультантов, управляющих капиталом, хедж-фонды и криптобиржи, всего более 10 миллионов брокерских счетов.

Наша глобальная команда — это разнообразная группа опытных инженеров, трейдеров и профессионалов брокерского дела, которые работают над выполнением нашей миссии — открыть финансовые услуги для каждого человека на планете. Мы глубоко привержены вкладу в открытое программное обеспечение и поддержанию живого сообщества, постоянно совершенствуя наш отмеченный наградами, удобный для разработчиков API и надежную инфраструктуру, стоящую за ним.

Alpaca с гордостью поддерживается финансированием в размере 400 миллионов долларов от ведущих мировых инвесторов, включая Portage Ventures, Spark Capital, Tribe Capital, Social Leverage, Horizons Ventures, Opera Tech Ventures, SBI Group, Derayah Financial, Unbound, Peak XV, Elefund и Y Combinator.

Наши сотрудники:

Мы — динамичная команда из более чем 400 человек, распределенных по всему миру, которые любят работать из своих любимых мест по всему миру, с коллегами из США, Канады, Японии, Венгрии, Нигерии, Бразилии, Великобритании и других стран!

Мы ищем страстных людей, желающих внести вклад в быстрый рост Alpaca. Если вы разделяете наши основные ценности — Оставайтесь любопытными, Проявляйте эмпатию и Будьте ответственными — и готовы оказать значительное влияние, мы приглашаем вас подать заявку.

Ваша роль:

Присоединяйтесь к динамичной и полностью удалённой команде Compliance в Alpaca Securities, посвящённой защите целостности финансовых рынков. В этой роли вы сыграете ключевую роль в поддержке программ компании по BSA/AML, борьбе с мошенничеством и мониторингу мошенничества с ценными бумагами. Вы будете руководить и поддерживать расследования, обеспечивать соблюдение нормативных требований и помогать строить масштабируемую и основанную на рисках инфраструктуру комплаенса, которая соответствует меняющимся бизнес- и регуляторным требованиям. Эта позиция подчиняется напрямую AMLCO (Офицеру по соблюдению требований против отмывания денег).

Что вам предстоит делать:

• Сотрудничать с AMLCO для внедрения и совершенствования процедур расследования в рамках инициатив CIP/KYC, AML, борьбы с мошенничеством и мониторинга мошенничества с ценными бумагами
• Проводить глубокие расследования потенциально подозрительной деятельности, включая мошенничество с ценными бумагами, манипуляции с аккаунтами и другие финансовые преступления, выявленные через оповещения мониторинга транзакций, эскалации и обращения
• Подготавливать, документировать и подавать Отчёты о подозрительной деятельности (SAR) в соответствии с
• требованиями FinCEN и внутренними политиками
• Проверять и отвечать на оповещения по санкционному скринингу, запросы FinCEN 314(a) и 314(b), а также другие регуляторные запросы
• Поддерживать и постоянно обновлять оценки рисков компании, охватывающие программы BSA/AML, санкций, мошенничества и надзора за ценными бумагами
• Сотрудничать с внутренними заинтересованными сторонами и помогать во время внешних аудитов, проверок и взаимодействия с регуляторами
• Предоставлять рекомендации и поддержку различным бизнес-подразделениям, включая торговлю, операции и поддержку клиентов, чтобы обеспечить соответствие протоколам комплаенса
• Следить за развитием нормативных требований и лучшими отраслевыми практиками, особенно в отношении Закона о банковской тайне, Закона США PATRIOT, правил OFAC и правил SEC/FINRA
• Поддерживать разработку и совершенствование политик, процедур, контрольных механизмов мониторинга и механизмов отчетности по комплаенсу
• Руководить и участвовать в специальных проектах, собирать результаты расследований и готовить отчёты для руководства, регуляторов и аудиторов

Кто вы (обязательные требования):

• Опыт работы не менее 5 лет в расследованиях финансовых преступлений (AML, мошенничество, мошенничество с ценными бумагами или смежные дисциплины)
• Глубокое понимание требований регуляторов США (например, BSA/AML, Закон США PATRIOT, правила SEC/FINRA)
• Доказанная способность выявлять и эскалировать потенциальные манипуляции рынком или подозрительную торговую активность
• Опыт работы с системами мониторинга транзакций и инструментами управления делами
• Сильные аналитические навыки, навыки документирования и написания SAR
• Эффективные коммуникативные и навыки решения проблем
• Опыт работы с Google Sheets или MS Excel, включая сводные таблицы и продвинутую фильтрацию
• Рабочие знания национальных и международных платежных систем

Как мы заботимся о вас:

• Конкурентоспособная зарплата и опционные программы
• Медицинское страхование
• Одноразовая выплата на обустройство домашнего офиса для новых сотрудников: 500 долларов США
• Ежемесячный стипендий: 150 долларов США в месяц через карту Brex

Alpaca гордится тем, что является работодателем с равными возможностями, стремящимся нанимать разнообразный коллектив.

Политика конфиденциальности при найме