Внутренний контролер (брокерская компания)

Мы ищем старшего и опытного Внутреннего Контролера (Contralor Normativo), который станет основой регуляторного соответствия в Casa de Bolsa Plata, новой брокерской компании, находящейся на этапе предпусковой подготовки, с целью получения лицензии CNBV в ближайшие месяцы и начала операций в декабре 2026 года.

Это обязательная должность, требуемая LMV и CUCB, которая предусматривает индивидуальную регуляторную ответственность перед CNBV. Вы будете работать независимо от бизнес-подразделений, подчиняясь напрямую Совету Директоров. В предпусковой период вы будете внутренним стражем, обеспечивающим реальную готовность компании пройти проверку CNBV; после запуска вы станете постоянным наблюдателем института по вопросам регуляторного соответствия.

Если у вас есть действующая сертификация AMIB Contralor Normativo, глубокие знания CUCB и LMV, и вы хотите создать функцию контроля с нуля в новой casa de bolsa, эта роль для вас.

Вас ждут следующие задачи:

• Разработка и формализация Руководства по Внутреннему Контролю (Manual de Contraloría Interna) в соответствии с CUCB
• Установление ежегодного плана внутреннего аудита и матрицы контроля на основе оценки рисков
• Рецензирование и утверждение всех регуляторных руководств перед подачей в CNBV
• Проведение предпусковой самооценки по контрольному списку Руководства по Авторизации CNBV
• Руководство внутренней подготовкой к инспекции CNBV при начале операций
• Оценка адекватности всех политик (AML, торговля, кастодиальное обслуживание, бухгалтерия) с точки зрения контроля
• Проверка актуальности и действительности всех сертификатов AMIB зарегистрированного персонала
• После запуска: подача ежегодного отчёта контролера в CNBV (CUCB ст. 226); проведение независимого обзора торговых операций, управления счетами и расчетов; координация с UAIR и ответственным за соблюдение AML; взаимодействие с инспекторами CNBV во время проверок

Что делает вас отличным кандидатом:

• Минимум 8 лет опыта в области регуляторного соответствия, внутреннего аудита или внутреннего контроля в регулируемом финансовом учреждении, предпочтительно в casa de bolsa
• Действующая сертификация AMIB как Contralor Normativo — это жёсткое, не подлежащее обсуждению требование
• Глубокие знания CUCB, LMV и процессов инспекции и регулирования CNBV
• Готовность быть индивидуально зарегистрированным в CNBV и принять личную регуляторную ответственность, которая с этим связана
• Подтверждённая способность работать с полной независимостью от бизнес-подразделений
• Продвинутый уровень английского и испанского языков

Желательно иметь:

• Прямой опыт взаимодействия с инспекторами CNBV во время регуляторных проверок
• Опыт составления или рецензирования регуляторных руководств для подачи в CNBV
• Предыдущий опыт работы Contralor Normativo в другой casa de bolsa
• Опыт присоединения к учреждению на этапе предпусковой подготовки или стартапа

Если вы готовы создать функцию внутреннего контроля с нуля и стать регуляторным сознанием новой мексиканской брокерской компании, мы будем рады услышать вас.